中國(guó)神華關(guān)于2022年開(kāi)展商業(yè)道德審計(jì)的聲明

中國(guó)神華嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)，堅(jiān)持合規(guī)運(yùn)營(yíng)、公平競(jìng)爭(zhēng)，反對(duì)任何形式的商業(yè)賄賂、洗錢、壟斷、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，嚴(yán)格要求全體員工和供應(yīng)商恪守商業(yè)道德。公司擁有完備的商業(yè)道德管理及監(jiān)督機(jī)制，制定《商業(yè)道德制度(試行)》明確了包含供應(yīng)商在內(nèi)的商業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)，并經(jīng)審計(jì)及管理層審定印發(fā)；修訂《內(nèi)部審計(jì)管理規(guī)定》，明確將商業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)制定與執(zhí)行情況納入審計(jì)監(jiān)督范圍，明確對(duì)所有單位每三年至少開(kāi)展一次全面審計(jì)。

公司內(nèi)部審計(jì)通過(guò)日常監(jiān)督、專項(xiàng)監(jiān)督檢查以及年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)等方式，對(duì)公司及所屬單位進(jìn)行監(jiān)督，審計(jì)范圍包括財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理以及反腐敗商業(yè)道德管理等。公司審計(jì)部對(duì)公司所有制度、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理審核。審計(jì)部按規(guī)定對(duì)所有單位每三年至少開(kāi)展一次全面審計(jì)和年度內(nèi)控評(píng)價(jià)檢查，審計(jì)與內(nèi)控檢查涵蓋了供應(yīng)商的商業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)制定與執(zhí)行情況。

為加強(qiáng)商業(yè)道德管理與監(jiān)督，2022年公司有針對(duì)性地安排了商業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)制定與執(zhí)行情況的專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查工作，對(duì)中國(guó)神華本部及神東煤炭等8家重要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的商業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)及管理情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查，審計(jì)主要內(nèi)容分為商業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)制定、供應(yīng)商管理、客戶管理、內(nèi)幕信息管理、投訴舉報(bào)、責(zé)任追究與培訓(xùn)等方面，覆蓋煤炭、鐵路、港口、航運(yùn)等業(yè)務(wù)板塊，供應(yīng)商管理方面涉及物資類、設(shè)備類、工程類、服務(wù)類，并出具了專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查報(bào)告。